Swiss Senior Managers Regime? (Teil 2)
Journal
SJZ
Type
journal article
Date Issued
2025
Author(s)
Abstract
Für die Umsetzung der in Teil 1 dieses Beitrags formulierten Konkretisierungs- und Präzisierungsvorschläge ist keine neue gesetzliche Grundlage erforderlich. Auf Gesetzesstufe zu diskutieren wären hingegen Anpassungen in Bezug auf das finanzmarktaufsichtsrechtliche Sanktionsregime. Zudem wären Präzisierungen auf Stufe eines FINMA-Rundschreibens in Bezug auf die Dokumentation der individuellen und institutsweiten Verantwortlichkeiten wünschenswert. Für Letzteres werden im vorliegenden Teil 2 dieses Beitrags konkrete Vorschläge für Anpassungen des FINMA-RS 2017/1 «Corporate Governance-Banken» unterbreitet.
Abstract (Fr)
La mise en œuvre des propositions de concrétisation et de précision formulées dans la Partie I du présent article ne nécessite pas de nouvelle base légale. En revanche, il faudrait discuter l’adaptation légale du régime des sanctions relevant du droit de la surveillance des marchés financiers. Il serait également souhaitable que la FINMA précise, dans une circulaire, les responsabilités individuelles et institutionnelles en matière de documentation. À cet égard, la Partie II de la contribution formule des propositions concrètes visant à adapter la Circ.-FINMA 17/1 «Gouvernance d’entreprise – banques».
Keywords
Corporate Governance
FINMA
Bank
Regulation
Crisis
Senior Management
Manager
Enforcement
Publisher
Schulthess
Subject(s)
Division(s)